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2013年期貨從業資格考試(法律法規)單選題及答案5

時間:2020-6-17 來源:互聯網

1.題干:《期貨從業人員執業行為準則》是()對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會期貨部

D:期貨交易所

參考答案[A]

2013年期貨從業資格考試(法律法規)單選題及答案5

2.題干:()是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業人員執業行為準則》

C:《期貨從業人員行為規范》

D:《期貨從業人員經紀業務規范》

參考答案[B]

3.題干:審查期貨公司是否透支交易,應當以()為標準。

A:期貨交易所規定的保證金比例

B:期貨經紀公司規定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監會規定的保證金比例

參考答案[A]

4.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報,情節嚴重的,該公司將被罰款()。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C]

5.題干:期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的()。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有:每一季度結束后()日內,每一年度結束后()日內,提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報()備案。

A:中國期貨業協會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監會

參考答案[D]

8.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后()內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周

D:一個月

參考答案[B]

9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是()。

A:非盈利企業法人

B:非盈利民間團體

C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規定實行()管理。

A:監督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

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